答：行政裁量权的行使事关人民群众切身利益，规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十四条规定：“行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准，规范行使行政处罚裁量权。行政处罚裁量基准应当向社会公布。”党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》中强调要“完善行政处罚等领域行政裁量权基准制度”。

《中国证监会行政处罚裁量基本规则》已经2024年12月31日中国证券监督管理委员会2024年第3次委务会议审议通过，现予公布，自2025年3月1日起施行。

《私募投资基金监督管理条例》第十条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外”。《私募投资基金登记备案办法》及相关指引明确，开展私募基金业务的机构应当自市场主体工商登记之日起12个月内向基金业协会提请办理管理人登记；私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向基金业协会办理备案；未经登记，任何 ...

当事人:赵远军,男,1971年9月出生,住址:上海市浦东新区。 (一)涉案期间为证券从业人员 2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职,为证券从业人员。 2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大 ...

经查,南京熊猫电子股份有限公司 ...

广东证监局指导广东上市公司协会举办2024年年报编制暨独立董事培训活动01-13 ...

西南证券股份有限公司： 经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定 ...

当事人:广汇物流股份有限公司(以下简称广汇物流),住所:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 杨铁军,男,1963年2月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 赵强,男,1973年4月出生,时任广汇物流董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 ...

2025年1月10日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》（以下简称《规定》），自2025年2月15日起施行。日前，司法部、财政部、证监会负责人就《规定》的有关问题回答了记者提问。

当事人:公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称公证天业),住所:江苏省无锡市。 王震,男,1976年8月出生,住址:江苏省南京市玄武区。 王雨,男,1984年4月出生,住址:江苏省无锡市南长区。 张飞云,男,1989年3月出生,宏达新材2020年财务报表审计报告的签字注册会计 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）、李敏、林燕娜： 经查，你们在执行卧龙地产集团股份有限公司（现更名为卧龙资源集团股份有限公司，以下简称卧龙地产或公司）2022年财务报表及内部控制审计项目（报告文号：信会师报字〔2023〕第ZI10129号、信 ...

当事人:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称瑞华所),系苏州扬子江新型材料股份有限公司(以下简称扬子新材)2018年年度财务报表审计机构,住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼。 李岩,女,1971年8月出生,扬子新材2018年财务报表审计报告签字注册会计师 ...